各设区市医疗保障局，本局各处室、直属单位：

为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》《江苏省行政程序规定》，进一步提升我省医疗保障行政部门行政执法水平，保护公民、法人和其他组织的合法权益，现就加强执法监督，规范行政处罚案件执法程序提出如下要求。

一、充分认识规范行政处罚案件执法程序的重要意义。规范行政处罚办案程序是规范执法的重要前提，也是执法公平公正的重要保障，有利于医疗保障实体法律法规的实施、确保行政执法行为的合法性、保护行政相对人的合法权益。各级医疗保障部门要加强对《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《中华人民共和国社会保险法》《江苏省社会保险基金监督条例》《江苏省行政程序规定》等法律法规规章的学习培训，进一步提高行政执法程序意识，自觉做到行政处罚程序合法规范。

二、强化行政处罚案件立案报批程序。各级医疗保障部门承担执法职能的部门（以下统称办案机构）应当对收到投诉、申诉、举报、日常巡查发现、其他机关移送、上级机关交办的材料进行核查，履行报批程序，经局领导批准后，决定是否立案。决定立案的，指定两名以上办案人员负责调查处理。决定不予立案的，由办案机构将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人，并将相关情况作书面记录留存。

三、严格履行告知义务，认真听取当事人的申辩。向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利；向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。在告知当事人拟作出的行政处罚决定后，应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，认真进行复核。

四、坚持合法收集证据。收集证据的形式必须合法，证据材料的形式必须符合法律法规规章的规定。不具备执法资格的，不得收集证据；不得违反法定程序收集证据，不得以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料，不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取证据材料。

五、加强行政处罚案件合法性审查工作。案件调查终结，办案机构必须撰写调查终结报告，连同案件材料送交本单位承担法规职能的内设机构（统称法制机构）审查。对法制机构提出的补正意见，办案机构应当研究作出相应当处理后，再次报送审查。执法办案机构与法制机构就案件的定性、适用法律、处罚幅度等有关问题意见不一致的，由办案机构提请局领导审定或局长办公会讨论决定。

六、实行重大行政处罚案件集体审议制度。各级医疗保障行政部门应当成立行政处罚案件审理委员会，并制定行政处罚案件审理委员会成员组成、审理会议程序等相关制度。行政处罚案件审理委员会对本级立案查处的重大、复杂、疑难的行政处罚案件进行集体审议，提出具体的审理意见。

七、正确行使处罚裁量权。办案机构在行使处罚裁量权时，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人，不得偏执一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。必须正确区分不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚和从重行政处罚之间的标准。禁止违反规定滥用自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度；禁止过罚不相当、同案不同罚、重责轻罚、轻责重罚。对于裁量不当的，法制机构有权予以纠正。

八、统一规范执法文书。各设区市医疗保障部门应当参照国家医疗保障局《医疗保障行政执法文书制作指引与文本样式》，结合执法实际，统一行政执法文书格式文本。各级医疗保障部门在按照格式文本制作行政执法文书，要做到文字记录合法规范、客观全面、及时准确。不得以通知、通告等形式代替执法文书。

九、加强执法监督工作。各级医疗保障部门要严格落实执法责任制，建立并完善科学、规范的执法程序，建立案卷评查制度，落实对行政处罚工作的考核评议和重大行政处罚过错责任追究制度。法制机构要加强执法监督，对行政处罚案卷定期开展检查，重点检查执法程序是否合法，并将检查情况在本部门进行通报。对违反执法程序的行为，要坚决予以纠正。

各地要按照本通知的要求，认真开展自查自纠，采取有效措施，自觉纠正行政处罚中违反法定程序问题。省局近期将组织开展依法行政督查，重点对行政执法“三项制度”落实情况、在省“互联网+监管”系统报送监管数据情况、行政处罚程序规范情况等进行检查，对工作推进落实不力或者违反法定程序实施行政处罚的地区，将予以点名通报批评。

江苏省医疗保障局

2020年11月10日